平安银行上海违法违规签署同业投资合同 遭罚100万

2018-02-12 20:55 来源:中国经济网

  中国经济网北京2月12日讯 据银监会网站消息,平安银行股份有限公司上海分行部分同业理财产品未尽合规性审查义务;违规对外签署同业投资合同,被中国银监会上海监管局责令改正,并处罚款100万元。

  处罚依据为:《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《关于规范金融机构同业业务的通知》第十七条、《关于规范商业银行同业业务治理的通知》第九条。

  以下为处罚原文:

上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔20188号) 

(平安银行股份有限公司上海分行) 

行政处罚决定书文号 

沪银监罚决字〔20188 

被处罚当事人姓名或名称 

个人姓名 

—— 

单位 

名称 

平安银行股份有限公司上海分行 

主要负责人姓名 

冷培栋 

主要违法违规事实 

1.2015年至2016年间,该分行对部分同业理财产品未尽合性审查义务。 

2.2015年至2016年间,该分行违规对外签署同业投资合同。 

行政处罚依据 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《关于规范金融机构同业业务的通知》第十七条、《关于规范商业银行同业业务治理的通知》第九条 

行政处罚决定 

责令改正,并处罚款人民币100万元 

作出处罚决定的机关名称 

中国银行业监督管理委员会上海监管局 

作出处罚决定的日期 

2018118 

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(责任编辑:魏京婷)